中信证券营业部(002328)-凯发真人首先娱乐

2022-05-19 2:26:16 证券 yurongpawn

分支机构是券商的“毛细血管” ,其合规管理关乎每家券商的整体运行,从这个层面来看,每一份针对分支机构的监管罚单都值得认真反思。

多名客户开户资料重要信息缺失 、高龄客户职业信息填写异常 ,未按规定项监管报告营业部负责人任职情况……因存在多项违规行为,中信证券北京紫竹院路证券营业部于日前收到了

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